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、持倉明細、客戶簽署、追加保證金或強制平倉通知書七個部分。其中資金狀況與客戶簽署

是必須部分，其他記錄視客戶交易實況而有變化，無出入金、成交、平倉、持倉、追加或強

平通知時則無記錄。圖2…9是我賬戶的交易結算單的樣本。　2。　結算單的分項解析

（1）資金狀況。　1）上日結存：上一交易日的客戶權益；

2）當日存取：當日出入金數量；

3）當日盈虧：平倉明細中的平倉盈虧與持倉明細中的盯市盈虧之和；

4）當日手續費：樣本中的手續費收取標準以成交金額的‰為例；

5）當日結存＝上日結存　＋　當日存取　＋　當日盈虧－當日手續費；　交易結算單（盯市）

客戶號　：xxxxx　客戶名：XX　日　期　：年/月/日　資金狀況

………　上日結存　：　50　000　浮動盈虧　：

風險度　：　當日存取　：　客戶權益　：　50　08 　追加保證金　：

當日盈虧　：　20 　保證金佔用　：　15　0 當日手續費　：txt電子書分享平臺

黃金期貨交易者的一天（3）

120 　質押金　：　當日結存　：　50

可用資金　：　34

………　成交記錄

………　交易日 合　約 成交序號 買賣 投保

成交價 手數 成交額 開平 手續費 平倉盈虧　080320 AU0806　XXX1 開

開 12 080320 AU0806

XXX2 賣 1 15　82　平

………　合計 成交量 ：3 成交額 ： 47

手續費 ：12平倉盈虧 ：平倉明細

………　合約 成交序號 買賣 成交價

開倉價 手數 昨結算 平倉盈虧 原成交序號 AU0806　XXX2 賣

1 15 XXX1

………　合計 手數 ：1 盈虧 ：

持倉明細

………　合　約 買持 買入價 賣持

賣出價 昨結算 今結算 浮動盈虧 盯市盈虧 投保 AU0806 1

5

………　合計　買持：1　賣持：0　浮動盈虧：

盯市盈虧：　5圖2…9 交易結算單（盯市）

6）浮動盈虧：指所有持倉頭寸按買入價或賣出價與當日交易結算價之差。乘以手數乘以合約

單位計算出的盈虧總額。由於是盯市結算單，在此不記錄該資料項；　7）客戶權益　=

當日結存；　8）保證金佔用　=

今日結價×持倉手數×合約單位×保證金比例，我的持倉明細中顯示持AU0806買單1手，今結價

，保證金比例為7％，因此保證金佔用為×1×1000×7％　=　元；

9）可用資金　=　客戶權益－保證金佔用；

10）質押金：客戶以標準倉單等作抵押折算成交易保證金時的金額數；　11）風險度　=

保證金佔用　/

客戶權益，當風險度大於100％時，則需追加保證金；當風險度大於130％時則將會收到強制平

倉通知；　12）追加保證金：當保證金不足時需追加的金額，追加至可用資金為0以上。

（2）成交記錄。　1）交易日：成交日期；　2）合約：合約程式碼；

3）成交序號：交易程式碼；　4）買賣：指交易方向；

5）投保：投機盤與套期保值頭寸，通常客戶參與的是投機交易，但是作為套期保值頭寸就要

註明是保值，這樣按各交易所的有關規定，在進入交割月前一個月提高保證金時，保值頭寸

可以得到低於投機頭寸的保證金標準；　6）成交價：成交時的價格；　7）手數：成交數量；

8）成交額＝成交價×手數×交易單位；　9）開平：開倉、平倉，當日